商业银行内部评价程序和方法

第七编商业银行内部评价程序和方法

内部控制评价一般程序、评价报告形式、内部控制评价实施包括、符合性测试、指标分析

本书目录：

详细目录：商业银行市场风险管理指引
商业银行内部控制评价试行办法
第一编银行风险总论
第一章风险概论
第一节金融风险概述
第二节商业银行风险的内涵和特征
第二章商业银行风险分析
第一节商业银行产生风险的途径
第二节商业银行风险的传播形式
第三章商业银行风险管理概述
第一节商业银行风险管理的含义
第二节商业银行风险分类
第三节商业银行风险管理的一般程序
第四节商业银行的风险调控
第二编市场风险管理及监控
第一章市场风险管理
第一节董事会和高级管理层的监控
第二节市场风险管理政策和程序
第三节市场风险的识别、计量、监测和控制
第四节内部控制和外部审计
第二章市场风险监管
第一节商业银行中间业务的概念、特点
第二节我国商业银行中间业的发展
第三节商业银行中间业务的风险及监控
第三章支付结算业务
第一节国内支付结算业务
第二节国际结算业务
第四章银行卡业务
第一节银行卡业务概述
第二节银行卡业务的风险
第三节银行卡业务的风险监管
第五章代理类业务
第一节代理政策性银行业务
第二节代理中央银行业务
第三节代理商业银行业务
第四节代收代付业务
第五节代理证券业务
第六节代理保险业务
第七节其他代理业务
第六章担保类业务
第一节银行承兑汇票业务
第二节备用信用证业务
第三节银行保函业务
第七章承诺类业务
第一节贷款承诺概述
第二节贷款承诺业务风险
第三节贷款承诺业务风险监管
第八章交易类业务
第一节远期合约
第二节金融期贷
第三节互换
第四节期权
第五节交易类中间业务的风险及监管
第九章基金托管业务
第一节封闭式基金托管业务
第二节开放式基金托管业务
第三节其他托管业务
第十章其他类业务
第一节代保管业务
第二节租凭业务
第三节保理业务
第十一章网上银行业务
第一节网上银行概述
第二节网上银行业务风险
第三节网上银行业务风险监管
第三编风险规避与实务操作
第一章风险防范的组织、程序和内容
第二章技术总结之一商业银行外部监督
第三章技术总结之二内容控制
第四编商业银行风险防范
第一章信用风险的防范与化解
第二章国家风险和转移风险的防范与化解
第三章市场风险的防范与化解
第四章利率风险的防范与化解
第五章流动性风险的防范与化解
第六章操作风险的防范与化解
第七章法律风险的防范与化解
第八章声誉风险的防范与化解
第五编商业银行内部控制
第一章银行内部控制
第一节银行内部控制综述
第二节银行内部控制的基本原则
第三节银行内部控制稽查核目标及程序
第四节银行内部控制的过程
第五节银行内部控制系统的构建
第二章银行内部控制评价
第一节银行内部控制制度及其评价
第二节国外银行内部控制分析评价
第三节评价目标和原则
第四节评价内容
第三章内部控制环境构建与组织规范
第一节内部矛盾管理制度的建立
第二节发展战略与计划
第三节体系与银行系统稳定性分析
第四节组织与组织设置管理
第五节资源的优化配置
第六节人才资源控制与管理
第七节检查制度与银行监管体制
第八节制度的配套改革
第九节国外银行内部控制制度借鉴
第六编商业银行内部控制措施
第一章商业银行会计的内部控制
第一节商业银行会计内容概述
第二节会计的规范动作及管理
第三节会计及相关核算规程
第四节资产负债管理和金融费监管
第五节负债风险的综合控制
第六节存贷款及相关业务的会计处理
第七节管理会计和责任会计在银行中的作用
第八节银行会计对分配问题的控制
第九节银行会计内部控制的评价
第二章商业银行计算机信息系统内部控制
第一节计算机内部控制概论
第二节计算机网络安全与网络威胁
第三节商业银行计算机系统功能
第四节业务网络系统在计算机中的应用
第五节计算机内部控制的安全体系
第六节计算机系统风险的内部控制
第七节计算机系统内控评估
第七编商业银行内部评价程序和方法
第一章内部控制评价一般程序
第二章评价报告形式
第三章内部控制评价实施包括
第四章符合性测试
第五章指标分析
第八编评分标准和评价等级
第一章内部控制过程评价的评分标准
第二章内部控制过程评价的定级标准
第九编法律风险管理

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