银行法律风险防范

第六篇银行法律风险防范

商业银行中间业务法律风险防范、与中间业务相关的法律规定、基金业务法律风险防范、资本市场中间业务法律风险防范、担深奥业务法律风险防范、银行外汇保函业务法律风险防范、独立保函的业务法律风险防范、承诺类业务法律风险防范摹八节信息咨询业务法律风险防范幂九节保管箱业务法律风险防范摹十节金融衍生业务法律风险防范摹十一节票据业务法律风险防范、住房金融业务法律风险防范、房地产开发项目审查及风险控制、房地产开发贷款风险防范、几类特殊房地产开发贷款的法律风险防范、来源于借款人的风险防范、来源于开发商的风险防范、来源于抵押物的风险防范、银行外汇法律风险防范摹一节外汇与汇率内容摹二节外汇买卖市场与外汇买卖工具、外汇交易方法摹四节银行外汇风险监控防范措施、出口押汇与出口信贷业务法律风险防范、出口押汇、出口信贷业务、打包放款业务的运作及其风险控制、托收业务、备用信用证与进出口信用证业务法律风险防范幂一节备用信用证业务、进出口信用证业务、国际保理与福费庭业务法律风险防范、国际保理业务摹二节福费庭业务

本书目录：

第一篇金融风险管理

第—章金融风险的产生与传递

第一节金融风险的种类

第二节金融风险的产生

第三节金融风险的效应

第四节金融风险的国际传递

第二章金融风险管理程序

第三章金融风险管理策略

第四章金融风险监管的原则，内容与措施

第一节金融风险监管犀别

第二节银行风险直管内容

第三节证券风险益管内容

摹四节金融风险直管的国际合作

第五章金融创新与金融监督

第一节金融创新的业务形式

第二节金融创新带来的金融风险

第三节金融创新条件下的金融监管

第二篇银行风险的量化与防蓖

第—章风险量化的方法

第一节风险测量

第二节受险价值与风险资本

第三节信用风险度量方法的发展

第四节巴塞尔协议关于内部评级法的要求

第五节美国银行业的信用风险度量

第六节信用资产组合的信用风险度量和管理

第二章资信评级与监控

第一节资信评级业务类别

第二节企业信用评级程序与方法

第三节国外资信评极机构业务简介

第三章估用风险的量化与防范

第一节银行传统的信用分析方法

摹二节银行传统的信用风险评估方法

幂三节信用评级与信贷风险

第四节信用风险定价的几个结构模型

第五节信用风险的量化方法

摹六节银行信用风险防范与化解方法

第四章市场风险的量化与防范

第一节市场风险概要

第二节组合的市场风险

第五章稠事风险的量化与防范

第一节利率风险的形成与测定

第二节利率风险董化与防范的方法

第三节利率风险管理的刨新金融工具

摹四节市值方法

第六章流动性奉贤的量化与防范

第一节流动性风险概述

第二节流动性风险的评估指标

第三节流动性风险的量化、防范与化解方法

第七章操作风险的量化与防范

附录一：巴林银行(Barings)破产的VaR分析

附录二：美国大陆伊利诺国民银行流动性风险案

附录三：中国海南发展银行关闭案

第八章国家风险及其转移

第一节国家风险的类型

第二节国家风险的评估

第三节国家风险的控制与转移

第九章银行危机管理

第一节危机的产生

第二节危机的表现形式

第三节危机的处理辑决方法

第四节度权隐患的消除与防范

第三篇银行业务风险管理与监控

第一章风险管理概述

第一节银行风险臭别

第二节收益与风险

第三节风险管理

第四节银行风险监管规则

第二章中央银行对商业银行等金融机构的监管

第一节中央银行监管的目标与原则

第二节中央银行的监管方法

第三节国外中央银行对各金融机构的盐管

第三卓商业银行风险的一般性分析

第一节银行风险综述

第二节商业银行风险的产生遣径

摹三节商业银行风险管理的目标与程序

幕四节商业银行风险调控方法与手段

第四章商业银行风险管理概要

第一节商业银行风险管理的目标

第二节商业银行风险管理原则

第三节商业银行风险管理的内容与方法

第五章金融行业风险预警

第六章国外银行的风险评估体系

第七章市场风险管理概要

第一节董事会和高级管理层的监控

第二节市场风险管理政策和程序

第三节市场风险的识别、计量、检测和控制

第四节内部控制和外部审计

第八章市场风险监管概要

附录：《商业铱行市场风险管理指引》有关名词的说明

第九章结算类业务的风险管理及监控

第一节结算业务内容容

摹二节票据结算风险法律防范

第三节与票据结算相关的法律风险防范

第十章银行卡业务风险管理与监控

第一节银行卡业务内容与流程

第二节信用卡业务风险监控与防范措施

第三节信用卡业务中的信用风险管理策略

第十一章代理类业务的风险管理及监控

摹一节代理政策性银行业务

第二节代理商业银行业务

第三节代收代什业务

第四节代理保险业务

第五节代理证券业务

第十二章担保(质押)类业务风险管理及监控

第一节保证担保中的有关法律问题分析

摹二节外国公司为境内公司融资担保的法律风险防范

第三节与抵押担保有关的法律问题

第四节质押担保方式选择及风险防范

第卜三章承诺类业务风范管理与监控

第一节贷款五级风险分类管理内容

幕二节借款人还贷能力判别

第三节吊账准备全管理

第四节贷款风险臭别

第五节贷款(信用)风险的管理与控制

第十四章交易类业务风险管理与监控

第一节远期合约

第二节金融期贷交易

第三节金融期仅交易

第四节金融互换交易

第十五章基金类业务的风险管理及监控

第一节基金业务概要

第二节基金代销业务操作规范

第三节基金托管业务操作规范

第十六章信托与租赁业务风险管理与监控

第一节信托业务风险的成因

第二节信托业务风险种姜

第三节信托业务风险控制

第四节租赁业务风险的成因

第五节租赁业务风险种类

第六节租赁业务风险控制

第七节国外银行的金融租赁与风险监控

第八节美国与欧洲的银团贷款

第十七章其他业务的风险管理及监控

第一节保理业务的风险管理及监控

第二节银行信息咨询内容分类

第三节主要咨询业务的服务管理与风险监控
第四篇银行内部控制与外部监管

  第一章内部控制类型与组织设计

  第一节内部控制的演义

  第二节内部控制要素

  第三节内部控制类型

  摹四节内部控制设计基本原则

  第五节内部控制设计基本方法

  第六节内部控制设计程序

  第二章商业银行内部控制概要

  第一节商业银行内控原则与要素

  第二节商业银行业务运作中的内部控制

  第三节国外商业银行的内部控制

  第三章商业银行的内部控制与内部稽核

  第一节商业银行的内部稽核

  第二节商业银行内部控制与内部稽核的关系

  第三节商业银行内部稽柱风险及其防范

  第四章商业银行内部控制与风险识别管理

  第一节商业银行内部控制与风险管理的关系

  第二节商业银行风险的识别与估计

  第三节商业银行风险识别信号模型

  第四节商业银行风险管理策略

  第五章银行业务工作分析与绩效评价方法

  第一节业务工作分析方法

  第二节绩效计划及其编制方法

  第三节绩效评估方法

  第四节业务考评方法

  第五节金融机构业绩考核方法

  第六章资金业务内部控制措施

  第一节资金业务的内部控制

  第二节同业拆借业务的内部控制

  第三节外汇买卖交易的内部控制

  第四节金融衍生工具的内部控制

  第七章存款业务内部控制措施

  第一节存款及柜台业务的内部控制

  第二节存款各环节的内部控制措施

  摹三节大额定期存单的内部控制措施

  幕四节柜台业务的内部控制

  第五节反洗钱的内部控制措施

  第八章信贷业务内部控制措施

  纂一节商业银行信贷业务的主要环节

  第二节商业银行信贷业务环节的内部控制

  第三节商业银行信贷风险预警信号

  第四节商业银行信贷管理内部控制措施

  第五节国外和香港商业银行内控制度比柱

  第九章中间业务的内部控制措施

  第一节中间业务的内部控制

  第二节支付结算业务的内部控制措施

  第三节信用卡业务的内部洲措施

  第十章会计系统内部控制措施

  第一节金融权构的会计报表

  第二节商业银行会计系统的风险

  摹三节会计系统的内部控制措施

  第十—章商业银行计算机系统风险的内部控制措施

  第一节商业银行计算机系统的风险

  第二节计算机系统风险内部控制原则与措施

  第二章商业银行内部控制与外部监控

  第一节内部审计与内部控制

  第二节内部审计控制程序与方法

  第三节内部审计控制制度

  第四节内部控制评价的目标与内容

  第五节内部控制评价的程序与方法

  幂六节外部中介机构对内部控制的评价

  摹七节商业银行监管的俎织模式与跨国监管

  第八节商业艰行的市场约束与信息披露

  第九节我国的商业银行直管与市场约束

  附录：巴塞尔有效银行监管镇心原则一览
第五篇银行评价标准与评价方法

  第一章内郎控制的评价稽核与评价标准

  第一节内部控制评价稽核的步骤

  第二节内部控制评价标准

  第三节内部控制制度评价的具体内容

  第二章商业银行内部控制评价标准与方法

  第一节 COSO模式关于商业银行内部控制的稽核评价标准

  第二节巴塞尔委员会关于商业银行内部控制的评价标准

  第三节商业银行内部控制的评价方法

  第四节商业银行内部控制的稽核评价程序

  第五节商业银行内部控制的评级

  第三章商业银行信贷业务风险的内部控制评价标准

  第四章商业银行存款业务的内部控制评价标准

  第五章商业银行会计系统的内部控制评价标准

  第六章商业银行计算机系统风险的内部控制评价标准
第六篇银行法律风险防范

  第一章商业银行中间业务法律风险防范

  第一节与中间业务相关的法律规定

  第二节基金业务法律风险防范

  第三节资本市场中间业务法律风险防范

  第四节担深奥业务法律风险防范

  第五节银行外汇保函业务法律风险防范

  第六节独立保函的业务法律风险防范

  第七节承诺类业务法律风险防范

  摹八节信息咨询业务法律风险防范

  幂九节保管箱业务法律风险防范

  摹十节金融衍生业务法律风险防范

  摹十一节票据业务法律风险防范

  第二章住房金融业务法律风险防范

  第一节房地产开发项目审查及风险控制

  第二节房地产开发贷款风险防范

  第三节几类特殊房地产开发贷款的法律风险防范

  第四节来源于借款人的风险防范

  第五节来源于开发商的风险防范

  第六节来源于抵押物的风险防范

  第三章银行外汇法律风险防范

  摹一节外汇与汇率内容

  摹二节外汇买卖市场与外汇买卖工具

  第三节外汇交易方法

  摹四节银行外汇风险监控防范措施

  第四章出口押汇与出口信贷业务法律风险防范

  第一节出口押汇

  第二节出口信贷业务

  第三节打包放款业务的运作及其风险控制

  第四节托收业务

  第五章备用信用证与进出口信用证业务法律风险防范

  幂一节备用信用证业务

  第二节进出口信用证业务

  第六章国际保理与福费庭业务法律风险防范

  第一节国际保理业务

  摹二节福费庭业务

  第七篇保险风险管理与监控

  第一章保险公司风险管理目标

  摹一节保险公司风险管理的关节点

  第二节保险公司风隆管理的目标

  第二章保险公司经营风险识别

  第一节保险公司经营性风险的识别

  第二节保险公司人为性风险的识别....
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